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农发行晋城市分行:筑牢“四个根基” 推进合规建设

时间:2023-09-15 12:57:02    来源:三晋新闻网    

为夯实基础管理,合规护航发展,农发行晋城市分行扎实筑牢制度建设、责任落实、合规文化和监督管理“四个根基”,全面推进合规管理工作迈上新台阶。

筑牢制度建设根基

从完善合规经营机制入手,筑牢合规管理底线。推动各条线按年度梳理和汇总现存、废止的规章制度,进行目录整合,形成制度集锦,发送至每名员工,成为日常工作的合规手边书,指导经营管理有序开展。持续推进“合规+”学习,建立“党委带头-支部引领-条线培训-例会贯穿”的学习机制,将员工行为规范教育与合规学习纳入党委会“首议题”、党委中心组、支部“三会一课”、条线专业培训和每周学习例会范围,2023年以来已组织开展集中学习培训50余次,参与人数超千人次。推进党建、经营管理与合规深度融合,从根源上杜绝违规经营、违规操作问题的发生。推进“制度学习年”建设,将2023年作为提升制度学习、加强合规建设的重点之年,每月发送制度+案防学习内容,以内设部门为单位落实学习责任,提高岗位合规履职本领,提升制度执行力。

筑牢责任落实根基

晋城市分行党委提出“四位一体”治理体系,即党委主体责任、纪委监督责任、条线指导责任、自我管理责任,重点解决“上热中温下凉”现象。合规建设也充分运用了“四位一体”治理体系,进一步压紧压实各方责任。重点在解决“中温”中发挥内设部门风险合规专员和支行“三合一”专员职能,推进部门、支行内部监督体系建设,建设网格化监督机制,形成支部、条线合规压力传导、责任传递的有效途径。在解决“下凉”上,重点推进自我管理责任的提升,坚持“头雁先行”,截至目前已实现市县两级行“一把手”讲案防促合规课授课全覆盖,持续开展领导干部“述廉述职述合规”,影响带动员工筑牢思想防线,提高遵章守纪自觉。在工作中,坚持问题导向、目标导向和结果导向的原则,全面推进过程管理,实行“发现问题-分析问题-解决问题”的工作闭环,进一步提升工作质效。2023年上半年,晋城市分行绩效考评全省排名第4,较上年末提升3个位次,外部监管部门上年综合评价、反洗钱评级、征信评级等均排名前列,获得最高级A级。

筑牢合规文化根基

积极推广应用“风险合规文化标识”,组织辖内机构制作合规文化主题宣传版面,开展“三合一”专员风险合规文化理念释义活动,倡导员工办公电脑显示屏合规文化图片展示,打造全方位合规文化宣传阵地。组织全员签订《合规案防履职承诺书》、合规警示教育、开展“三新”(新入职、新提拔、新转岗)员工合规宣誓、发放风险合规文化手册等合规文化建设活动,扎实根植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念。将合规与廉洁从业相互融合,组织赴高平市瓦窑头红色教育基地、沁水县柳氏民居廉政教育基地、南阳抗大太岳分校旧址红色教育基地等,开展合规+廉洁教育,签订《廉洁家风承诺书》,推动廉洁从业、廉洁家风建设的自觉性和主动性。设立“法律咨询日”,邀请外聘律师现场解答员工工作、生活中的法律问题和诉求,引导员工知规守规用规合规、尊法学法守法用法。

筑牢监督管理根基

以总行“两基”管理重点领域关键环节“靶点”整固活动为契机,深入开展“不专业、不精细、不认真、不负责”问题专项整治活动,全面开展自查自纠,建立整改台账,实行销号管理,全力提升内部控制管理水平。同时,加强日常监督,内设部门风险合规专员通过日常监测、月度自查,“三合一”专员开展不定期抽查等督导方式,深入查找日常工作上存在的不足,促进经营管理合规,筑牢风险合规底线。

 

 

编辑:王冠霖

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